我国证券公司风险分析及防范对策

我国证券公司风险分析及防范对策(10000字)
摘 要:本文从我国证券公司目前存在的风险状况，进行对策研究分析，结合我国证券市场的实际情况，以及国内外证券公司面对风险进行管理模式差异，从而找到我国 证券公司存在风险的原因，通过列举证券公司面临的业务风险实例来了解证券公司风险的具体表现形式，最后提出对我国证券公司发展的风险防范对策以及建议，从 而更好的认识我国证券市场。
关键词：风险;金融;内控机制;风险防范

Risk Analysis and Countermeasures of China's securities companies
Abstract: In this paper, the existing risk profile of the securities companies in China, the countermeasures research and analysis, combined with the actual situation of China's securities market, as well as domestic and foreign securities companies face the risk management model differences, in order to find the reasons for China's securities companies at risk, by listing securities examples of business risks facing the company to understand the specific manifestations of the risks of securities companies, the final risk prevention countermeasures and suggestions on the development of China's securities companies, and
thus a better understanding of China's securities market.
Key words: Risk;financial ;risk of the internal control;mechanism to prevent

目    录  
摘要    1
关键词    1
一、导论    1
二、我国证券公司风险防范的意义    2
（一）有利于维护证券市场的稳定和安全    2
（二）有利于保护证券投资者的利益    2
（三）有利于证券公司参与国际竞争    3
（四）有利于我国金融行业稳定高速的发展    3
三、我国证券公司所面临的风险类型    4
（一）市场风险    4
（二）信用风险    4
（三）流动性风险    4
（四）操作风险    5
（五）法律风险    5
（六）系统风险    5
四、我国证券公司风险成因分析    6
（一）证券公司的内在脆弱性    6
（二）法人治理结构不完善    6
1.董事会虚置    7
2.股权结构过于集中    7
（三）盈利模式过于单一    7
（四）违规操作严重    8
1.挪用客户交易结算金    8
2.违规客户资产管理    9
3.违规债券回购交易    9
五、我国证券公司风险防范的对策    9
（一）完善市场监管体系    9
（二）进一步完善净资本控制指标    9
（三）建立和健全证券公司的内部控制制度    10
（四）灵活运用现代化风险计量模型    10
（五）加强证券公司控制业务流程    10
（六）培养员工风险意识    11
六、结束语    11
参考文献    11
致谢    12